A.合規(guī)風險
B.法律風險
C.環(huán)境與社會風險管理
D.聲譽風險
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A.完善風險管理體制機制
B.規(guī)范全面風險管理報告制度，構(gòu)建全面風險管理報告體系
C.健全內(nèi)部控制，防范化解風險，確保全行經(jīng)營安全
D.持續(xù)推進全面合規(guī)體系建設(shè)，穩(wěn)步建立一套操作流程、風險控制要求以及崗責清晰的合規(guī)體系
A.操作流程
B.風險控制要求
C.崗責清晰
D.全面風險管理報告
A.審議批準興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門負責人能獨立與董事會進行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時整改
A.對員工進行合規(guī)培訓和合規(guī)教育
B.實施合規(guī)檢查，評估合規(guī)風險管理狀況，提出改進意見，并落實獎懲措施
C.實施關(guān)聯(lián)交易管理，防范關(guān)聯(lián)交易風險
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
A.面臨風險的部門和機構(gòu)
B.產(chǎn)生風險的部門和機構(gòu)
C.控制風險的部門和機構(gòu)
D.以上都不是
最新試題
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）