A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營機構(gòu)帶來聲譽風險與經(jīng)計損失
C.員工自身可能被客戶或機構(gòu)要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害
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A.風險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
A.關鍵崗位自檢
B.業(yè)務部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復評
A.負責內(nèi)控缺陷的認定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認定，匯總編制內(nèi)控評價報告并向管理層報告
B.負責建立內(nèi)控評價考核機制，強化內(nèi)部控制評價結(jié)果運用
C.負責內(nèi)控評價相關信息系統(tǒng)的建設與維護
D.負責內(nèi)部控制基礎理論、內(nèi)控評價方法及工具的培訓
A.有效
B.基本有效
C.一般關注
D.關注
A.控制測試
B.內(nèi)控報告
C.風險點再評估
D.穿行測試
最新試題
關于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
下述關于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關注、無效。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）