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A.興業(yè)銀行不得向關聯(lián)方發(fā)放無擔保貸款
B.興業(yè)銀行關聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權質押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請授信
C.興業(yè)銀行不得為關聯(lián)方的融資提供擔保
D.興業(yè)銀行不得聘用關聯(lián)方控制的會計師事務所為興業(yè)銀行進行審計
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
B.中國證券業(yè)監(jiān)督委員會
C.中國保險業(yè)監(jiān)督委員會
D.省級人民代表大會
A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經營機構帶來聲譽風險與經計損失
C.員工自身可能被客戶或機構要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害
最新試題
興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
分行開展某次檢查發(fā)現以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
以下屬于關聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現控制目標的動態(tài)過程和機制。
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。