A.審議批準(zhǔn)興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.保證總行合規(guī)部門負(fù)責(zé)人能獨(dú)立與董事會進(jìn)行溝通
C.監(jiān)督興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性
D.確保興業(yè)銀行合規(guī)管理制度的有效實施，監(jiān)督合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時整改
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A.對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)教育
B.實施合規(guī)檢查，評估合規(guī)風(fēng)險管理狀況，提出改進(jìn)意見，并落實獎懲措施
C.實施關(guān)聯(lián)交易管理，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
A.面臨風(fēng)險的部門和機(jī)構(gòu)
B.產(chǎn)生風(fēng)險的部門和機(jī)構(gòu)
C.控制風(fēng)險的部門和機(jī)構(gòu)
D.以上都不是
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.法律與合規(guī)部
D.條線風(fēng)險管理窗口
A.項目實施是滿足外部監(jiān)管要求的需要
B.項目實施是興業(yè)銀行強(qiáng)化資本管理和推進(jìn)業(yè)務(wù)模式、盈利模式戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的重要路徑
C.項目實施是興業(yè)銀行夯實管理基礎(chǔ)、完善管理機(jī)制、積累管理數(shù)據(jù)的必要途徑
D.項目實施是提高興業(yè)銀行案件防控工作質(zhì)效和水平的重要基礎(chǔ)
A.對內(nèi)可以提高興業(yè)銀行資本管理能力和合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險管理水平
B.對外有助于塑造興業(yè)銀行經(jīng)營穩(wěn)健、風(fēng)險可控、業(yè)績回報一流的健康企業(yè)法人形象
C.為興業(yè)銀行健全合規(guī)管理框架、建立評估與計量技術(shù)、優(yōu)化合規(guī)管理流程提供有效路徑
D.實施對各類風(fēng)險系統(tǒng)連續(xù)、有效地控制，以增強(qiáng)風(fēng)險防范能力，全面提升全面風(fēng)險管理水平
最新試題
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。