A.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)教育
B.實(shí)施合規(guī)檢查，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，提出改進(jìn)意見，并落實(shí)獎(jiǎng)懲措施
C.實(shí)施關(guān)聯(lián)交易管理，防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)
D.組織梳理整合興業(yè)銀行規(guī)章制度和操作規(guī)程
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A.面臨風(fēng)險(xiǎn)的部門和機(jī)構(gòu)
B.產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的部門和機(jī)構(gòu)
C.控制風(fēng)險(xiǎn)的部門和機(jī)構(gòu)
D.以上都不是
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.法律與合規(guī)部
D.條線風(fēng)險(xiǎn)管理窗口
A.項(xiàng)目實(shí)施是滿足外部監(jiān)管要求的需要
B.項(xiàng)目實(shí)施是興業(yè)銀行強(qiáng)化資本管理和推進(jìn)業(yè)務(wù)模式、盈利模式戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的重要路徑
C.項(xiàng)目實(shí)施是興業(yè)銀行夯實(shí)管理基礎(chǔ)、完善管理機(jī)制、積累管理數(shù)據(jù)的必要途徑
D.項(xiàng)目實(shí)施是提高興業(yè)銀行案件防控工作質(zhì)效和水平的重要基礎(chǔ)
A.對(duì)內(nèi)可以提高興業(yè)銀行資本管理能力和合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理水平
B.對(duì)外有助于塑造興業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)可控、業(yè)績(jī)回報(bào)一流的健康企業(yè)法人形象
C.為興業(yè)銀行健全合規(guī)管理框架、建立評(píng)估與計(jì)量技術(shù)、優(yōu)化合規(guī)管理流程提供有效路徑
D.實(shí)施對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)連續(xù)、有效地控制，以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平
A.集中申報(bào)
B.預(yù)算審批
C.總量控制
D.切塊管理
最新試題
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。