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單項(xiàng)選擇題
我國《反洗錢法》規(guī)定的洗錢上游犯罪包括（）大類。
A.5
B.6
C.7
D.8
單項(xiàng)選擇題
金融行動(dòng)特別工作組秘書處設(shè)在（）
A.法國巴黎
B.英國倫敦
C.美國華盛頓
D.日本東京
單項(xiàng)選擇題
在被保險(xiǎn)人或者受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí)，如金額（）以上，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)核對(duì)被保險(xiǎn)人或者受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，確認(rèn)被保險(xiǎn)人、受益人與投保人之間的關(guān)系，登記被保險(xiǎn)人、受益人身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A.人民幣1萬以上或者外幣等值1000美元
B.人民幣2萬以上或者外幣等值2000美元
C.人民幣5萬以上或者外幣等值10000美元
D.人民幣20萬以上或者外幣等值20000美元
單項(xiàng)選擇題
（）年，金融行動(dòng)特別工作組（FATF）發(fā)布金融業(yè)《風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢及反恐怖融資方法指引：高級(jí)原則和程序》，將風(fēng)險(xiǎn)為本的理念引入反洗錢工作。
A.2003年
B.2007年
C.2012年
D.2013年
單項(xiàng)選擇題
建立完善的反洗錢內(nèi)部控制制度的必要性不包括（）
A.符合依法經(jīng)營內(nèi)在需要
B.符合接受外部監(jiān)管要求
C.是金融業(yè)安全的保障基礎(chǔ)
D.是參與國際競爭的唯一要求
單項(xiàng)選擇題
銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息，對(duì)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或賬戶，至少每（）進(jìn)行一次審核。
A.季度
B.半年
C.一年
D.兩年
單項(xiàng)選擇題
對(duì)經(jīng)分析識(shí)別認(rèn)為屬于重大可疑交易的，金融機(jī)構(gòu)在向中國反錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)向（）報(bào)告。
A.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
C.當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)
D.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>
單項(xiàng)選擇題
下列有關(guān)銀行業(yè)從業(yè)人員信息保密的說法錯(cuò)誤的是（）。
A.應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料及其交易信息檔案
B.在受雇期間不得隨意透露客戶的資料和交易信息
C.在離職后也要受信息保密的約束
D.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的其他目的
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《刑法》的有關(guān)規(guī)定，以下哪一項(xiàng)不是金融詐騙的違法行為（）
A.編造引進(jìn)資金的理由從銀行貸款
B.上市公司董事長變更，沒有進(jìn)行披露
C.自制信用卡從銀行提款機(jī)提款
D.提供不完整的財(cái)務(wù)報(bào)表，以獲取銀行貸款
單項(xiàng)選擇題
下列符合銀行業(yè)從業(yè)人員“守法合規(guī)”要求的做法包括（）。
A.遵守法律法規(guī)
B.遵守行業(yè)自律規(guī)范
C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度
D.以上皆是

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客戶先前提交的身份證件或身份證明文件已經(jīng)過有效期限的，客戶沒有在合理的期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該（）

你可能感興趣的試題

我國《反洗錢法》規(guī)定的洗錢上游犯罪包括（）大類。

金融行動(dòng)特別工作組秘書處設(shè)在（）

（）年，金融行動(dòng)特別工作組（FATF）發(fā)布金融業(yè)《風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢及反恐怖融資方法指引：高級(jí)原則和程序》，將風(fēng)險(xiǎn)為本的理念引入反洗錢工作。

建立完善的反洗錢內(nèi)部控制制度的必要性不包括（）

銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息，對(duì)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或賬戶，至少每（）進(jìn)行一次審核。

對(duì)經(jīng)分析識(shí)別認(rèn)為屬于重大可疑交易的，金融機(jī)構(gòu)在向中國反錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)向（）報(bào)告。

下列有關(guān)銀行業(yè)從業(yè)人員信息保密的說法錯(cuò)誤的是（）。

根據(jù)《刑法》的有關(guān)規(guī)定，以下哪一項(xiàng)不是金融詐騙的違法行為（）

下列符合銀行業(yè)從業(yè)人員“守法合規(guī)”要求的做法包括（）。

客戶先前提交的身份證件或身份證明文件已經(jīng)過有效期限的，客戶沒有在合理的期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該（）

你可能感興趣的試題

我國《反洗錢法》規(guī)定的洗錢上游犯罪包括（）大類。

金融行動(dòng)特別工作組秘書處設(shè)在（）

（）年，金融行動(dòng)特別工作組（FATF）發(fā)布金融業(yè)《風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢及反恐怖融資方法指引：高級(jí)原則和程序》，將風(fēng)險(xiǎn)為本的理念引入反洗錢工作。

建立完善的反洗錢內(nèi)部控制制度的必要性不包括（）

對(duì)經(jīng)分析識(shí)別認(rèn)為屬于重大可疑交易的，金融機(jī)構(gòu)在向中國反錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)向（）報(bào)告。

下列有關(guān)銀行業(yè)從業(yè)人員信息保密的說法錯(cuò)誤的是（）。

根據(jù)《刑法》的有關(guān)規(guī)定，以下哪一項(xiàng)不是金融詐騙的違法行為（）

下列符合銀行業(yè)從業(yè)人員“守法合規(guī)”要求的做法包括（）。

客戶先前提交的身份證件或身份證明文件已經(jīng)過有效期限的，客戶沒有在合理的期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該（）

我國《反洗錢法》規(guī)定的洗錢上游犯罪包括（）大類。

（）年，金融行動(dòng)特別工作組（FATF）發(fā)布金融業(yè)《風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢及反恐怖融資方法指引：高級(jí)原則和程序》，將風(fēng)險(xiǎn)為本的理念引入反洗錢工作。

對(duì)經(jīng)分析識(shí)別認(rèn)為屬于重大可疑交易的，金融機(jī)構(gòu)在向中國反錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)向（）報(bào)告。

下列有關(guān)銀行業(yè)從業(yè)人員信息保密的說法錯(cuò)誤的是（）。

下列符合銀行業(yè)從業(yè)人員“守法合規(guī)”要求的做法包括（）。