A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
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A.合規(guī)部門負責人
B.合規(guī)風險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
A.建立有效的投資流程和投資授權制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.監(jiān)管合規(guī)性風險
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關派出機構
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
最新試題
某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實現(xiàn)部門間信息隔離
在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關于督察長任職程序的說法正確的是()。
關于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。
關于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務,下列說法錯誤的是()。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評價IV.合規(guī)審核觀察
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。