單項(xiàng)選擇題

【案例分析題】

基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,并聘請(qǐng)了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔(dān)任該計(jì)劃的投資顧問(wèn)。在該計(jì)劃的日常投資運(yùn)作中,A公司為維護(hù)與B私募的投顧關(guān)系,通常會(huì)優(yōu)先處理該計(jì)劃的交易指令;B私募為提高該計(jì)劃的投資業(yè)績(jī)也會(huì)時(shí)常以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易;因該計(jì)劃表現(xiàn)優(yōu)異,A公司在對(duì)外宣傳材料中將該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)與其主動(dòng)管理的其他專戶合并計(jì)算用以展示其的投研實(shí)力。

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施,主要包括()。
I.檢查公平交易的方法及其有效性
II.引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)
III.杜絕信息共享,實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離

A.I、II、III
B.I、III
C.I、II
D.II、III

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