A.督察長(zhǎng)由董事長(zhǎng)提名并由董事會(huì)聘任
B.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名并由董事會(huì)聘任
D.督察長(zhǎng)由董事長(zhǎng)提名并由股東會(huì)聘任
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A.檢查并對(duì)違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限
B.檢查并對(duì)違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作
A.專(zhuān)業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨(dú)立性
A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.專(zhuān)業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門(mén)形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對(duì)不同業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估報(bào)告
A.專(zhuān)業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.客觀性原則
最新試題
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長(zhǎng)起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長(zhǎng)任職程序的說(shuō)法正確的是（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題，配合業(yè)務(wù)部門(mén)向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專(zhuān)業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門(mén)。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。