單項(xiàng)選擇題

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨(dú)立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容

你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。

A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細(xì)
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)
D.某基金公司督察長認(rèn)為某債券存在重大信用風(fēng)險，而責(zé)令交易部將該債券賣出

單項(xiàng)選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。

A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長由總經(jīng)理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

你可能感興趣的試題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。

在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。

在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。