A.財務部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核
A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務管理
A.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確?;鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人規(guī)避投資風險
D.確?;鸸芾砣顺掷m(xù)正常運營
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
最新試題
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要,對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心,以下做法中正確的是()。
合規(guī)管理的意義不包括()。
基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責,應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標,敘述錯誤的是()。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實現(xiàn)部門間信息隔離
關于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。
關于基金管理人合規(guī)風險,下列表述錯誤的是()。
合規(guī)管理中,基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括()。