A.建立有效的投資流程和投資授權制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育
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A.投資合規(guī)性風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)性風險
D.監(jiān)管合規(guī)性風險
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關派出機構
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關派出機構
D.股東大會
A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
最新試題
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務,下列說法錯誤的是()。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要,對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。
關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯誤的是()。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標,敘述錯誤的是()。
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯誤的是()。
某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合規(guī)管理的()。
上述情形描述中,涉及合規(guī)性風險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令III.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力
關于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。