A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務(wù)管理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風險
D.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運營
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立信息披露風險責任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門
D.對披露信息的真實、準確、完整和及時性直接負責
A.專業(yè)性原則
B.指導性原則
C.協(xié)調(diào)性原則
D.客觀性原則
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門
最新試題
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查