你可能感興趣的試題

A.送審規(guī)章制度的解釋主體是否明確。
B.送審規(guī)章制度的體例、結(jié)構(gòu)是否合理。
C.送審規(guī)章制度的使用范圍是否明確且與內(nèi)容相匹配。
D.送審規(guī)章制度要求下一級機(jī)構(gòu)制定實(shí)施細(xì)則的，應(yīng)在附則中明確規(guī)定。

A.合同等法律文本
B.重大項目
C.新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)
D.其他需要法律審查的事項

A.以房地產(chǎn)抵押的，抵押人必須對抵押物依法擁有所有權(quán)或使用權(quán)（僅限國有土地使用權(quán)）。
B.以光地（建設(shè)用地使用權(quán)）抵押的，抵押人對抵押物依法擁有使用權(quán)，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村企業(yè)的土地使用權(quán)應(yīng)單獨(dú)抵押。
C.以劃撥土地及其地上建筑物、附著物抵押的，抵押權(quán)人只有在抵押物折價或拍賣所得價款繳納相當(dāng)于土地使用權(quán)出讓金的款項后，對剩余部分方可享有優(yōu)先受償權(quán)。
D.以共有財產(chǎn)抵押的，應(yīng)取得共有人同意以該財產(chǎn)抵押的書面文件。

A.黨委班子成員對掛點(diǎn)行每季度至少開展一次現(xiàn)場督導(dǎo)。
B.督促各黨支部每季度召開一次例會，學(xué)習(xí)通報案防形勢。
C.對出現(xiàn)重要案件風(fēng)險隱患的，對相關(guān)負(fù)責(zé)人約見談話。
D.深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，源頭防范案件風(fēng)險隱患。

A.作案人員
B.違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人
C.未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)境內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的條線部門負(fù)責(zé)人
D.為有效履行監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)未及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風(fēng)險的人員

A.員工入職背景考察、職業(yè)操守、八小時內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇。
B.重點(diǎn)排查員工與客戶關(guān)系過于密切、私下收受索取客戶回扣和賄賂，充當(dāng)資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。
C.遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究的原則對案件責(zé)任人問責(zé)。
D.建立“雙向”的員工監(jiān)督舉報制度，引入客戶監(jiān)督、社會監(jiān)督、第三方暗訪等手段。

A.案防分管領(lǐng)導(dǎo)原則上不得監(jiān)管前臺業(yè)務(wù)工作。
B.不得隨意動議調(diào)整合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經(jīng)歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。

A.全面排查
B.重點(diǎn)排查
C.專項排查
D.日常排查

A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關(guān)注及產(chǎn)生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致全省農(nóng)信社范圍內(nèi)無法正常開展業(yè)務(wù)3小時（含）以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件

A.加強(qiáng)對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調(diào)查。嚴(yán)格審核票據(jù)申請人資格、交易背景的真實(shí)性和背書轉(zhuǎn)讓過程的合理性，嚴(yán)防持票人惡意套取銀行信用
B.加強(qiáng)保證金來源真實(shí)性、合規(guī)性的審核和管理，對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴(yán)格落實(shí)
C.加強(qiáng)對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強(qiáng)對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查，嚴(yán)防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強(qiáng)票據(jù)審驗和查詢查復(fù)環(huán)節(jié)管理，嚴(yán)禁以票據(jù)查詢代替審驗，堅持雙人實(shí)地查詢