多項選擇題《銀行業(yè)金融機構案件風險排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2014］247號）規(guī)定，案件風險排查包括（）

A.全面排查
B.重點排查
C.專項排查
D.日常排查


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1.多項選擇題按照省聯社規(guī)定，下列屬于重大突發(fā)事件的有（）

A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關注及產生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障，導致全省農信社范圍內無法正常開展業(yè)務3小時（含）以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機關依法采取強制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件

2.多項選擇題根據《關于防范銀行票據業(yè)務風險提示的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)［2014］152號）規(guī)定，關于票據業(yè)務關鍵風險點的防控方面，說法正確的是（）

A.加強對承兌和貼現申請人的資信調查。嚴格審核票據申請人資格、交易背景的真實性和背書轉讓過程的合理性，嚴防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理，對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質押和第三方保證必須嚴格落實
C.加強對貼現資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強對貼現資金使用情況的跟蹤檢查，嚴防貼現資金被挪用
D.加強票據審驗和查詢查復環(huán)節(jié)管理，嚴禁以票據查詢代替審驗，堅持雙人實地查詢

3.多項選擇題根據省聯社關于加強案防意見要求，下列有關案件風險信息報送的表述正確的是（）

A.案件風險事件發(fā)生后，事發(fā)行在事發(fā)3小時內以口頭或書面形式報告省聯社合規(guī)風險管理部門和當地銀監(jiān)機構。
B.省聯社合規(guī)風險管理部門對報送的風險事件及時組織評價，確認為案件風險事件的通知事發(fā)行正式報送《案件信息確認報告》。
C.各行應建立案件風險信息臺賬，將臺賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對保密措施不嚴，導致風險信息泄露，產生負面輿情的或錯報、瞞報、漏報、謊報風險信息的，影響化險處置決策的農商行主要負責人，全額扣除案防保證金。

5.多項選擇題防范操作風險“十三條”意見對建立和實施基層主管輪崗輪調和強制性休假制度是如何規(guī)定的？（）

A.確保基層主管輪崗輪調和強制性休假制度納入總行及各級分支機構的人事管理制度，并明確具體的操作程序和規(guī)定
B.人事部門按照規(guī)定就擬輪崗輪調和休假主管的頂替人員預先做好相應安排
C.稽核部門應對相關的制度安排和執(zhí)行情況進行有效審計跟蹤
D.以上都不正確