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A.加強(qiáng)對(duì)承兌和貼現(xiàn)申請(qǐng)人的資信調(diào)查。嚴(yán)格審核票據(jù)申請(qǐng)人資格、交易背景的真實(shí)性和背書(shū)轉(zhuǎn)讓過(guò)程的合理性，嚴(yán)防持票人惡意套取銀行信用
B.加強(qiáng)保證金來(lái)源真實(shí)性、合規(guī)性的審核和管理，對(duì)保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴(yán)格落實(shí)
C.加強(qiáng)對(duì)貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強(qiáng)對(duì)貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查，嚴(yán)防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強(qiáng)票據(jù)審驗(yàn)和查詢(xún)查復(fù)環(huán)節(jié)管理，嚴(yán)禁以票據(jù)查詢(xún)代替審驗(yàn)，堅(jiān)持雙人實(shí)地查詢(xún)

A.案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，事發(fā)行在事發(fā)3小時(shí)內(nèi)以口頭或書(shū)面形式報(bào)告省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和當(dāng)?shù)劂y監(jiān)機(jī)構(gòu)。
B.省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)組織評(píng)價(jià)，確認(rèn)為案件風(fēng)險(xiǎn)事件的通知事發(fā)行正式報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。
C.各行應(yīng)建立案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬，將臺(tái)賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對(duì)保密措施不嚴(yán)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)信息泄露，產(chǎn)生負(fù)面輿情的或錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息的，影響化險(xiǎn)處置決策的農(nóng)商行主要負(fù)責(zé)人，全額扣除案防保證金。