A.作案人員
B.違法違規(guī)行為的實施人或參與人
C.未有效履行管理職責，導致有關環(huán)境內部控制失效，致使案件發(fā)生的條線部門負責人
D.為有效履行監(jiān)督職責，應當發(fā)現(xiàn)未及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員
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A.員工入職背景考察、職業(yè)操守、八小時內外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇。
B.重點排查員工與客戶關系過于密切、私下收受索取客戶回扣和賄賂，充當資金中介、經商辦企業(yè)等行為。
C.遵循依法依規(guī)、實事求是、權責對等、責任明確、逐級追究的原則對案件責任人問責。
D.建立“雙向”的員工監(jiān)督舉報制度，引入客戶監(jiān)督、社會監(jiān)督、第三方暗訪等手段。
A.案防分管領導原則上不得監(jiān)管前臺業(yè)務工作。
B.不得隨意動議調整合規(guī)部門負責人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。
A.全面排查
B.重點排查
C.專項排查
D.日常排查
A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關注及產生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障，導致全省農信社范圍內無法正常開展業(yè)務3小時（含）以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機關依法采取強制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件
A.加強對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調查。嚴格審核票據(jù)申請人資格、交易背景的真實性和背書轉讓過程的合理性，嚴防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理，對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質押和第三方保證必須嚴格落實
C.加強對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查，嚴防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強票據(jù)審驗和查詢查復環(huán)節(jié)管理，嚴禁以票據(jù)查詢代替審驗，堅持雙人實地查詢
最新試題
嚴禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所，嚴禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。
信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機會，要求企業(yè)為妻子安排工作。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時，現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進行交接，其交接必須在同類型的柜員間進行，交接雙方當面點清所有實物，并在“會計人員工作交接登記簿”中登記，經主管會計確認無誤后方可對外營業(yè)。
在特殊情況下，經領導同意，重要空白憑證能帶離柜臺使用。
保證金按單筆承兌業(yè)務逐筆開立分戶，建立逐筆對應關系。
柜員小王的母親有事不能來，小王可以拿她母親的身份證和存折，為她母親代理取款。
辦理存取款業(yè)務時，大額轉賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。
柜員受理業(yè)務必須以原始憑證為依據(jù)，認真審核原始憑證的真實性、合規(guī)性、合法性，無誤后選擇正確交易錄入。
每日營業(yè)終了，柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證，由柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員雙人清點，雙人核對，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實、簿相符，做到日清日結。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務必須按有關規(guī)定向承兌銀行進行查詢、核實匯票的真實性。