多項選擇題完整的“了解你的客戶”措施包括（）

A.客戶接受政策（包括記錄保存）
B.驗證客戶身份
C.對高風(fēng)險賬戶實施持續(xù)監(jiān)測
D.風(fēng)險管理


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列屬于高風(fēng)險客戶的有（）

A.國務(wù)院有關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)、中國人民銀行、聯(lián)合國安理會發(fā)布的制裁或關(guān)注名單
B.來自避稅天堂的離岸公司或與該公司進(jìn)行交易的客戶
C.非盈利性事業(yè)單位
D.自然人客戶

2.多項選擇題國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中的職責(zé)有（）

A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.對所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.審查新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案
D.對所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)的可疑交易開展調(diào)查

3.多項選擇題利用一些國家和地區(qū)對銀行或個人資產(chǎn)進(jìn)行保密的限制洗錢是洗錢常用方式之一，被稱為保密天堂的國家和地區(qū)一般具有哪些特征（）

A.有嚴(yán)格的銀行保密法
B.有嚴(yán)格的公司保密法
C.有寬松的金融規(guī)則
D.有自由的公司法

4.多項選擇題客戶身份識別中的保密性要求是指，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）

A.保護(hù)商業(yè)秘密
B.保護(hù)個人隱私
C.妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息
D.妥善保存客戶身份識別過程中獲取的交易信息

5.多項選擇題洗錢犯罪的內(nèi)涵和外延不斷擴(kuò)大，包括（）

A.上游犯罪范圍不斷擴(kuò)大
B.行為方式更為多樣
C.主觀要件適當(dāng)放寬
D.責(zé)任追究更加嚴(yán)厲