A.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估
B.固有風(fēng)險(xiǎn)評估
C.控制措施有效性評估
D.剩余風(fēng)險(xiǎn)評估
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.經(jīng)營管理
B.外部環(huán)境
C.監(jiān)管法規(guī)
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況
A.開展本業(yè)務(wù)條線反洗錢工作檢查
B.開展本業(yè)務(wù)條線反洗錢宣傳與培訓(xùn)
C.配合反洗錢管理部門開展其他反洗錢工作
D.完善并妥善保存客戶身份資料及交易記錄
A.制定起草洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
B.組織或協(xié)調(diào)各相關(guān)部門
C.組織落實(shí)交易監(jiān)測和名單監(jiān)控的相關(guān)要求，按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可以交易
D.牽頭配合反洗錢監(jiān)管，協(xié)調(diào)配合反洗錢行政調(diào)查
A.審核洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
B.識別本機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.組織落實(shí)反洗錢信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)治理
D.組織落實(shí)反洗錢績效考核和獎懲機(jī)制
A.支持洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估，包括業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估和客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理
B.支持客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄等反洗錢信息的登記、保存、查詢和使用
C.支持反洗錢交易監(jiān)測和分析
D.支持大額交易和可疑交易報(bào)告
E.支持名單實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控和回溯性調(diào)查
F.支持反洗錢監(jiān)管和反洗錢調(diào)查
最新試題
跨境匯出匯款業(yè)務(wù)中的唯一交易識別碼不包括（）。
以下關(guān)于中國人民銀行和中國反洗錢監(jiān)測分析中心的說法中正確的是：（）。
建立健全防控風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管機(jī)制，引導(dǎo)反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)有效化解風(fēng)險(xiǎn)。以有效防控風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化反洗錢監(jiān)管政策框架，合理確定反洗錢監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)容忍度，建立健全監(jiān)管政策傳導(dǎo)機(jī)制，督促、引導(dǎo)、激勵反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)積極主動加強(qiáng)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理，充分發(fā)揮其在預(yù)防洗錢、恐怖融資和逃稅方面的（）作用。
根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識別有關(guān)工作的通知》要求，受益所有人需登記的身份信息要素不包括（）。
根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)開戶管理及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施的通知》規(guī)定，銀行機(jī)構(gòu)可采取的查驗(yàn)方式不包括（）。
根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)支付結(jié)算管理防范電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，有權(quán)拒絕開戶僅適用于（）領(lǐng)域。
中國人民銀行應(yīng)當(dāng)提供的反洗錢信息，限于正在辦理的案件所涉及的報(bào)告機(jī)構(gòu)依法報(bào)送的（）交易信息。
以下哪類個人銀行結(jié)算賬戶在同一銀行只能開立一個？（）
外國政要不包括以下哪一類人？（）
在判斷金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告工作是否合規(guī)時(shí)，人民銀行各級分支機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合相關(guān)工作記錄，考察金融機(jī)構(gòu)是否（）。