A.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.公司章程所制定的各種法規(guī)
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例
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A.獨(dú)立性原則
B.公正性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.對(duì)基金管理人和基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義
最新試題
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說(shuō)明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)