上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問
II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令
III．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易
IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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你可能感興趣的試題
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。
I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制
III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定
IV．建立投資者適當(dāng)性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大部分情況下源自于公司各級(jí)管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機(jī)制
II．合規(guī)審核調(diào)查
III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長(zhǎng)時(shí)間未申報(bào)自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨(dú)立董事打電話要求其申報(bào)股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會(huì)上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容
最新試題
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
合規(guī)管理的意義不包括（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。