A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會
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A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
A.部門獨立性
B.機(jī)制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都正確
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確
最新試題
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時兼任投資部的負(fù)責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。
在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是()。
下列各項中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機(jī)制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評價IV.合規(guī)審核觀察
合規(guī)管理的意義不包括()。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險,下列表述錯誤的是()。
關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。