A.專業(yè)性
B.協調性
C.關鍵性
D.獨立性
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A.客觀性原則
B.協調性原則
C.獨立性原則
D.專業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應當與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應當依據相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價
C.合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務部門進行核查時，應用不同標準進行評估報告
A.專業(yè)性原則
B.協調性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
A.實現對風險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風險管理體系
D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經營
A.確保基金管理人持續(xù)快速運營
B.確?；鸸芾砣藢崿F利潤最大化
C.確保基金管理人依法合規(guī)經營
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風險
最新試題
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗，體現了合規(guī)管理的（）。
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現部門間信息隔離
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
關于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
某基金管理人存在以下（）的現象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。