單項選擇題()原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性


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2.單項選擇題合規(guī)獨立性中,最重要的是()。

A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責獨立性
D.以上都正確

4.單項選擇題下列關于合規(guī)管理的目標,說法正確的是()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確

最新試題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評價IV.合規(guī)審核觀察

題型:單項選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括()。I.投資合規(guī)性風險II.信息披露合規(guī)性風險III.銷售合規(guī)性風險IV.反洗錢合規(guī)性風險

題型:單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應當體現(xiàn)在()等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I.體制機制II.組織架構III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項選擇題

在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型:單項選擇題

以下關于基金管理人合規(guī)管理目標,敘述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括()。

題型:單項選擇題

關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

題型:單項選擇題