A.部門(mén)獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問(wèn)責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確
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A.督察長(zhǎng)
B.管理層
C.合規(guī)管理部門(mén)
D.監(jiān)事會(huì)
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
D.以上說(shuō)法都正確
最新試題
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心,以下做法中正確的是()。
以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。
關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯(cuò)誤的是()。
()對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III.杜絕信息共享,實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信息隔離
某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng),違背了合規(guī)管理的()。
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開(kāi)辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒(méi)有從事過(guò)合規(guī)方面的工作,因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng),需遵循以下內(nèi)容開(kāi)展業(yè)務(wù),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機(jī)制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV.合規(guī)審核觀察
下列各項(xiàng)中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。