單項選擇題某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。

A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性


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1.單項選擇題關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。

A.合規(guī)管理人員應能夠獲取相應資源以履行職責
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門負責人可以任職于相關業(yè)務部門
C.合規(guī)管理部門的地位應當在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應能夠接觸到必需的信息和人員

3.單項選擇題在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經營，需遵循以下內容開展業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。

A.需遵循立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠實守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內部規(guī)章制度
D.需遵循中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標準和慣例等

4.單項選擇題關于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。

A.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理關鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項業(yè)務遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項風險管理活動

5.單項選擇題（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任