A.總行審計(jì)部門
B.總行業(yè)務(wù)部門
C.總行反洗錢主管部門
D.總行財(cái)會部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.抽樣取證的方法
B.風(fēng)險(xiǎn)為本的方法
C.定性分析與定量分析相結(jié)合的方法
D.“兩查、兩析、一比對”的方法
A.最終；監(jiān)督；實(shí)施
B.最終；實(shí)施；監(jiān)督
C.領(lǐng)導(dǎo)；監(jiān)督；實(shí)施
D.監(jiān)督；實(shí)施；領(lǐng)導(dǎo)
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報(bào)告，經(jīng)高級管理層審定后上報(bào)董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報(bào)告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。