A.監(jiān)管部門
B.金融情報中心
C.政策制定者
D.風險管理機構
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A.給予警告，責令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經(jīng)營額十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款
A.為了維護國家安全和利益，履行防擴散等國際義務，加強和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟
A.低于
B.等同于
C.高于
D.無關系
A.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面方式提交大額交易報告。
B.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告，最遲不超過10個工作日。
C.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告。
D.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內(nèi)部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告。
A.公認具有較高風險的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢風險的關聯(lián)度
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.特殊業(yè)務類型的交易頻率
最新試題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）