A.客戶來自金融行動特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢和恐怖融資高風(fēng)險國家或地區(qū)
B.客戶為外國政要、國際組織高級管理人員及其特定關(guān)系人
C.股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜的非自然人客戶，或其受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風(fēng)險國家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級為高風(fēng)險的客戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.通過在農(nóng)行境內(nèi)機構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農(nóng)行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
A.中低風(fēng)險等級的下調(diào)由營業(yè)機構(gòu)逐級上報至一級支行客戶管理部門審核，經(jīng)一級支行反洗錢主管部門審定后確定
B.中風(fēng)險等級的下調(diào)由營業(yè)機構(gòu)逐級上報至二級分行客戶管理部門審核，經(jīng)二級分行反洗錢主管部門審定后確定
C.高風(fēng)險等級的下調(diào)由營業(yè)機構(gòu)逐級上報至一級分行客戶管理部門審核，經(jīng)一級分行反洗錢主管部門審定后確定
D.客戶風(fēng)險等級的調(diào)整須經(jīng)有權(quán)人審核。涉及高風(fēng)險客戶風(fēng)險等級調(diào)整的，須經(jīng)上級機構(gòu)逐級審核，由一級分行反洗錢主管部門最終確定
A.曾被監(jiān)管機構(gòu)、執(zhí)法機關(guān)或金融交易所提示需關(guān)注，存在洗錢犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面記錄的客戶
B.采取必要措施后，客戶身份資料的真實性、有效性、完整性仍存在疑點的客戶
C.拒絕農(nóng)行對其依法開展盡職調(diào)查的客戶
D.反洗錢主管部門認定的其他需要采取強化風(fēng)險控制措施的客戶
A.行業(yè)特點
B.業(yè)務(wù)類型
C.經(jīng)營規(guī)模
D.客戶范圍
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
最新試題
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。