A.主要評價法人金融機構洗錢風險控制體系建設、工作機制運作等情況，包括制度完善程度、機制合理性、技術保障能力、人員配備與資質情況等內容。
B.主要評價法人金融機構反洗錢義務履行、對高風險客戶和高風險業(yè)務管理措施、自主風險管控能力等情況，包括客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、對高風險客戶的特別措施、對高風險業(yè)務的針對性措施、宣傳培訓、自主管理與審計等內容。
C.主要評價法人金融機構洗錢風險防控效果、接受及配合中國人民銀行及其分支機構監(jiān)管等情況，包括配合行政調查、接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內容。
D.主要評價法人金融機構洗錢風險防控成果、有無重大違規(guī)事項、基層行評價、專業(yè)監(jiān)管部門評價等內容。

A.對于新建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內劃分其風險等級。
B.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，金融機構在初次確定其風險等級后的四年內至少應進行一次復核。
D.當客戶變更重要身份信息，金融機構應考慮重新評定客戶風險等級。

A.金融機構應全面評估客戶及地域、業(yè)務、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風險狀況，科學合理地為每一名客戶確定風險等級
B.金融機構應建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級，但同一客戶可以被同一集團內的不同金融機構賦予不同的風險等級
C.金融機構應根據客戶風險狀況的變化，及時調整其風險等級及所對應的風險控制措施
D.金融機構應依據風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡化的反洗錢措施

A.監(jiān)管部門
B.金融情報中心
C.政策制定者
D.風險管理機構

A.給予警告，責令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經營額十萬元以上的，并處違法經營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經營額或者違法經營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款