A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令A(yù)銀行對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
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A.在系統(tǒng)內(nèi)部進行風險提示
B.督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)落實提示內(nèi)容
C.注意將分析提示與本機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估工作有機結(jié)合，有效防范洗錢風險。
D.必要時，將風險提示內(nèi)容作為內(nèi)部審計、檢查的參考
A.是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶
B.是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，可疑交易報告須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶，無需提交可疑交易報告
D.銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
A.客戶身份資料
B.交易信息
C.配合人民銀行調(diào)查的可疑交易活動
D.可疑交易報告
A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)開立的文件
C.董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
A.風險相當原則
B.全面性原則
C.動態(tài)管理原則
D.自主管理原則
最新試題
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報告
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
風險等級劃分后，金融機構(gòu)應(yīng)（）。
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當覆蓋（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）