多項選擇題對境外對公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務和以開立賬戶等方式建立業(yè)務關系時，應查看客戶的（）

A.經過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構開立的文件
C.董事會或董事、主要股東及有權人士的授權委托書
D.能夠證明授權人有權授權的文件


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1.多項選擇題金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理基本原則包括（）。

A.風險相當原則
B.全面性原則
C.動態(tài)管理原則
D.自主管理原則

2.多項選擇題某金融機構的客戶風險等級分為高、中、低三級，下列哪些做法不是《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定（）

A.在與客戶建立業(yè)務關系后的15個工作日內劃分其風險等級
B.原則上，高風險等級客戶的審核期限不得超過半年
C.原則上，中風險等級客戶的審核期限不得超過兩年
D.原則上，低風險等級客戶的審核期限不得超過四年

3.多項選擇題A銀行的反洗錢系統會定期提示身份證件過期的客戶信息，對于系統提示的過期信息，A銀行應采取以下哪些措施（）

A.設置合理期限讓客戶前來更新身份證件
B.及時采取多種措施提示客戶前來更新身份證件
C.在客戶前來柜臺辦理業(yè)務時，要求客戶先更新身份證件
D.對超過合理期限未更新身份證件的客戶，對其網上銀行交易采取相關限制措施

4.多項選擇題金融機構在分析可疑交易報告類型時，可參考（）

A.金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
B.可疑交易類型和識別點對照表（銀行業(yè)參考版）
C.金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機構自定義篩選指標以及實踐經驗

5.多項選擇題若為對公客戶辦理終止人民幣貸款業(yè)務，以下說法正確的是（）。

A.銀行應審核對公客戶和經辦人的身份證明文件
B.銀行應審核對公客戶給經辦人的授權書
C.經辦人出示身份證的，網點經辦人員應核對身份證照片與來人是否相符，相符即可判斷身份證真實
D.銀行應登記授權經辦人的姓名或者名稱、聯系方式、身份證明文件的種類和號碼