多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理基本原則包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.動(dòng)態(tài)管理原則
D.自主管理原則


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1.多項(xiàng)選擇題某金融機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級分為高、中、低三級，下列哪些做法不是《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定（）

A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的15個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級
B.原則上，高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶的審核期限不得超過半年
C.原則上，中風(fēng)險(xiǎn)等級客戶的審核期限不得超過兩年
D.原則上，低風(fēng)險(xiǎn)等級客戶的審核期限不得超過四年

2.多項(xiàng)選擇題A銀行的反洗錢系統(tǒng)會(huì)定期提示身份證件過期的客戶信息，對于系統(tǒng)提示的過期信息，A銀行應(yīng)采取以下哪些措施（）

A.設(shè)置合理期限讓客戶前來更新身份證件
B.及時(shí)采取多種措施提示客戶前來更新身份證件
C.在客戶前來柜臺辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶先更新身份證件
D.對超過合理期限未更新身份證件的客戶，對其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在分析可疑交易報(bào)告類型時(shí)，可參考（）

A.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
B.可疑交易類型和識別點(diǎn)對照表（銀行業(yè)參考版）
C.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)自定義篩選指標(biāo)以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

4.多項(xiàng)選擇題若為對公客戶辦理終止人民幣貸款業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。

A.銀行應(yīng)審核對公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應(yīng)審核對公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書
C.經(jīng)辦人出示身份證的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員應(yīng)核對身份證照片與來人是否相符，相符即可判斷身份證真實(shí)
D.銀行應(yīng)登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類和號碼

5.多項(xiàng)選擇題銀行在為個(gè)人客戶辦理銷戶手續(xù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)交易存在可疑的，以下說法正確的是（）

A.對于大額取現(xiàn)銷戶的情況，應(yīng)提交可疑交易報(bào)告并注明取現(xiàn)銷戶。同時(shí)符合大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，可以不再提交大額交易報(bào)告。
B.對大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，在可疑交易報(bào)告中須填寫交易對手信息
C.對由代理人辦理銷戶的，應(yīng)核對代理人的有效身份證件，登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼
D.銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存