A.反洗錢
B.識別客戶身份
C.客戶洗錢風(fēng)險
D.客戶交易資料保存
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A.毒品犯罪
B.黑社會性質(zhì)犯罪
C.貪污受賄犯罪
D.故意殺人罪
A.客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B.個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構(gòu)的評價等
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
A.應(yīng)盡
B.反洗錢
C.法定
D.常規(guī)
A.1996年
B.2003年
C.2009年
D.2012年
A.規(guī)范
B.規(guī)定
C.監(jiān)督
D.管理
最新試題
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標包括（）。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。