A.重點(diǎn)、靜態(tài)
B.重點(diǎn)、動(dòng)態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動(dòng)態(tài)
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A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
A.董事會(huì)
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源
B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.制定合規(guī)審核機(jī)制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門(mén)間信息隔離
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專(zhuān)業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說(shuō)明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。