A.董事會
B.股東大會
C.管理層
D.董事會、管理層到全體員工
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A.股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中
B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響
C.投資股票基金時,可以對基金份額凈值高低的合理性進行評判
D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風險
A.家庭美德規(guī)范
B.職業(yè)道德規(guī)范
C.社會公德規(guī)范
D.一般社會道德
A.投資者在辦理開放式基金申購時,一般需要繳納申購費,但申購費率不得超過申購金額的50%
B.基金銷售機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務的,可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠
C.對于持有期低于5年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購費用。
D.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費率標準
A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券登記系統(tǒng)中
C.登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額,可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務
D.LOF 采取“份額申購、份額贖回”原則
A.律師事務所出具法律意見書,是基于基金份額持有人的委托
B.律師事務所因出具文件有虛假記載和誤導性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的,應當與委托人承擔連帶賠償責任
C.律師事務所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準確、完整
D.律師事務所建立制定應急等風險管理制度,不必建立災難備份系統(tǒng)
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
下列有關(guān)公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。