單項(xiàng)選擇題2015年2月6日,張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

A.收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.收取不低于0.75%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)嚴(yán)
D.收取不低于0.25%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

A.對(duì)基金募集對(duì)象的限制
B.對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管
C.基金銷售適用性監(jiān)管
D.對(duì)基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管

2.單項(xiàng)選擇題依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()

A.基金當(dāng)事人
B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.社會(huì)力量
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

3.單項(xiàng)選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()

A.公司認(rèn)定李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時(shí)違反了“誠(chéng)實(shí)守信”的基金職業(yè)道德規(guī)范
B.公司認(rèn)為李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時(shí)違反了“忠減盡責(zé)”的基金職業(yè)道德規(guī)范
C.公司認(rèn)為李某的行為不屬于內(nèi)幕交易,屬于合理合規(guī)行為
D.公司認(rèn)為李菜的行為不屬于內(nèi)幕交易,但是違反了“專業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德規(guī)范

4.單項(xiàng)選擇題基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

A.涉案金額小
B.電子化
C.智商高
D.行為隱蔽

最新試題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于開放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題