A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券登記系統(tǒng)中
C.登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)
D.LOF 采取“份額申購、份額贖回”原則
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A.律師事務(wù)所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托
B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當與委托人承擔連帶賠償責任
C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準確、完整
D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風險管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)
A.代銷機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時可以賺取銷售傭金
B.代銷機構(gòu)可以通過自己的電子商務(wù)平臺銷售基金
C.代銷機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品前需要與基金托管人簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議
D.代銷機構(gòu)可以提供基金份額凈值查詢等服務(wù)
A.基本目標
B.最高目標
C.基礎(chǔ)目標
D.最低目標
A.業(yè)務(wù)風險
B.業(yè)務(wù)持續(xù)風險
C.投資風險
D.操作風險
A.2010，中國證監(jiān)會
B.2010，中國證券業(yè)協(xié)會
C.2009，中國證監(jiān)會
D.2009，中國證券業(yè)協(xié)會
最新試題
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
督察長履行職責，應(yīng)當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
利潤原則是指（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。