A.家庭美德規(guī)范
B.職業(yè)道德規(guī)范
C.社會公德規(guī)范
D.一般社會道德
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A.投資者在辦理開放式基金申購時,一般需要繳納申購費,但申購費率不得超過申購金額的50%
B.基金銷售機構通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務的,可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠
C.對于持有期低于5年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購費用。
D.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費率標準
A.投資者將托管在某證券經營機構的LOF 份額轉托管到其他證券經營機構屬于跨系統(tǒng)轉托管
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記系統(tǒng)中
C.登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內的基金份額,可以在場內辦理申購和贖回業(yè)務
D.LOF 采取“份額申購、份額贖回”原則
A.律師事務所出具法律意見書,是基于基金份額持有人的委托
B.律師事務所因出具文件有虛假記載和誤導性陳述給他人財產造成損失的,應當與委托人承擔連帶賠償責任
C.律師事務所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內容真實、準確、完整
D.律師事務所建立制定應急等風險管理制度,不必建立災難備份系統(tǒng)
A.代銷機構銷售基金產品時可以賺取銷售傭金
B.代銷機構可以通過自己的電子商務平臺銷售基金
C.代銷機構銷售基金產品前需要與基金托管人簽訂基金產品代銷協(xié)議
D.代銷機構可以提供基金份額凈值查詢等服務
A.基本目標
B.最高目標
C.基礎目標
D.最低目標
最新試題
世界上()被看作是最早的基金。
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產是否安全完整
某資產管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是()。
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
基金銷售機構應該建立科學的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。