單項(xiàng)選擇題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.填寫認(rèn)購申請(qǐng)表B.按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定全額繳款C.已受理認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷D.辦理基金備案手續(xù)
A.一只分級(jí)基金同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作C.分級(jí)基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性D.分級(jí)基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>
A.基金從事證券交易的清算交收安排B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行C.基金管理人和托管人基本情況D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書
A.資產(chǎn)累計(jì)凈值B.份額累計(jì)凈值C.份額凈值D.資產(chǎn)凈值
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要B.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動(dòng)力C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實(shí)踐
某基金公司舉辦投資者教育活動(dòng)，向投資者普及證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)及證券市場(chǎng)法規(guī)，該活動(dòng)的內(nèi)容側(cè)重于對(duì)投資者進(jìn)行（）教育。Ⅰ.投資決策Ⅱ.資產(chǎn)配置Ⅲ.權(quán)益保護(hù)Ⅳ.防范詐騙
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
A.向不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者推介不同的基金B.向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，公平對(duì)待投資者C.向投資者重點(diǎn)揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)D.向個(gè)別認(rèn)購金額較大的投資者收取費(fèi)用低于招募說明書中所列費(fèi)率
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