多項(xiàng)選擇題

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)要在銷售房屋、提供經(jīng)紀(jì)等相關(guān)服務(wù)時(shí)履行反洗錢義務(wù)，包括（）。

A.建立健全反洗錢內(nèi)控制度體系，加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、客戶的風(fēng)險(xiǎn)管控措施
B.采取適當(dāng)?shù)拇胧私饪蛻艏捌浣灰啄康暮徒灰仔再|(zhì)
C.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
D.核對客戶的有效身份證件并留存復(fù)印件；妥善保存客戶身份資料和交易記錄
E.發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑資金或資產(chǎn)為犯罪收益或與恐怖融資有關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送可疑交易報(bào)告

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多項(xiàng)選擇題
《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部人民銀行銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范購房融資和加強(qiáng)反洗錢工作的通知》嚴(yán)禁違規(guī)提供“首付貸”等購房融資，包括（）
A.嚴(yán)禁房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)提供購房首付融資。
B.嚴(yán)禁互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)、小額貸款公司違規(guī)提供“首付貸”等購房融資產(chǎn)品或服務(wù)。
C.嚴(yán)禁違規(guī)提供房地產(chǎn)場外配資。
D.嚴(yán)禁個(gè)人綜合消費(fèi)貸款等資金挪用于購房。
多項(xiàng)選擇題
中國人民銀行關(guān)于優(yōu)化企業(yè)開戶服務(wù)的指導(dǎo)意見基本原則包括（）。
A.獨(dú)立審慎原則
B.了解你的客戶
C.綜合施策原則
D.注重實(shí)效原則
多項(xiàng)選擇題
（）發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)需要調(diào)查核實(shí)的，可以向社會(huì)組織進(jìn)行調(diào)查。
A.中國人民銀行
B.任一機(jī)構(gòu)
C.副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)
D.副市級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
社會(huì)組織與境外組織建立合作關(guān)系或者發(fā)生資金交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分收集有關(guān)境外組織（）等方面的信息，評估境外組織洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，并在書面協(xié)議中明確本組織與境外組織在反洗錢和反恐怖融資方面的責(zé)任和義務(wù)。
A.業(yè)務(wù)
B.聲譽(yù)
C.內(nèi)部控制制度
D.合法經(jīng)營情況
多項(xiàng)選擇題
《社會(huì)組織反洗錢和反恐怖融資管理辦法》所稱社會(huì)組織是指（）。
A.在中華人民共和國境內(nèi)登記的社會(huì)團(tuán)體
B.在中華人民共和國境內(nèi)登記的基金會(huì)
C.在中華人民共和國境內(nèi)登記的社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)（民辦非企業(yè)單位）
D.外國商會(huì)
多項(xiàng)選擇題
中國人民銀行依照《中華人民共和國反洗錢法》，加強(qiáng)對貴金屬交易場所、交易商反洗錢和反恐怖融資工作的監(jiān)督管理，包括（）。
A.組織、部署交易場所、交易商反洗錢和反恐怖融資工作
B.依法對交易場所、交易商履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.負(fù)責(zé)反洗錢和反恐怖融資的資金監(jiān)測
D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
多項(xiàng)選擇題
交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)確需使用現(xiàn)金支付，與客戶當(dāng)日單筆現(xiàn)金交易或者明顯存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的現(xiàn)金交易累計(jì)達(dá)到人民幣（）以上或者外幣（）以上的，應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生之日起5個(gè)工作曰內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。
A.人民幣5萬元（含5萬元）
B.人民幣10萬元（含10萬元）
C.外幣等值1萬美元（含1萬美元）
D.外幣等值2萬美元（含2萬美元）
多項(xiàng)選擇題
可疑交易符合下列情形之一的，交易場所、交易商在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送可疑交易報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)以電子形式或者書面形式向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)報(bào)案：（）
A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
B.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
C.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形
多項(xiàng)選擇題
交易場所、交易商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵循“了解你的客戶”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易應(yīng)當(dāng)釆取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施，包括（）。
A.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
B.了解客戶資金的來源和性質(zhì)
C.了解實(shí)際控制客戶的自然人
D.交易的實(shí)際受益人
多項(xiàng)選擇題
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)、附屬機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，對違規(guī)行為嚴(yán)格追究（）的相應(yīng)責(zé)任。
A.負(fù)責(zé)人
B.高級(jí)管理層
C.反洗錢主管部門
D.相關(guān)業(yè)務(wù)條線
E.具體經(jīng)辦人員

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房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)要在銷售房屋、提供經(jīng)紀(jì)等相關(guān)服務(wù)時(shí)履行反洗錢義務(wù)，包括（）。

你可能感興趣的試題

《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部人民銀行銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范購房融資和加強(qiáng)反洗錢工作的通知》嚴(yán)禁違規(guī)提供“首付貸”等購房融資，包括（）

中國人民銀行關(guān)于優(yōu)化企業(yè)開戶服務(wù)的指導(dǎo)意見基本原則包括（）。

（）發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)需要調(diào)查核實(shí)的，可以向社會(huì)組織進(jìn)行調(diào)查。

《社會(huì)組織反洗錢和反恐怖融資管理辦法》所稱社會(huì)組織是指（）。

中國人民銀行依照《中華人民共和國反洗錢法》，加強(qiáng)對貴金屬交易場所、交易商反洗錢和反恐怖融資工作的監(jiān)督管理，包括（）。

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)、附屬機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，對違規(guī)行為嚴(yán)格追究（）的相應(yīng)責(zé)任。

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)要在銷售房屋、提供經(jīng)紀(jì)等相關(guān)服務(wù)時(shí)履行反洗錢義務(wù)，包括（）。

你可能感興趣的試題

《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部人民銀行銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范購房融資和加強(qiáng)反洗錢工作的通知》嚴(yán)禁違規(guī)提供“首付貸”等購房融資，包括（）

中國人民銀行關(guān)于優(yōu)化企業(yè)開戶服務(wù)的指導(dǎo)意見基本原則包括（）。

（）發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)需要調(diào)查核實(shí)的，可以向社會(huì)組織進(jìn)行調(diào)查。

《社會(huì)組織反洗錢和反恐怖融資管理辦法》所稱社會(huì)組織是指（）。

中國人民銀行依照《中華人民共和國反洗錢法》，加強(qiáng)對貴金屬交易場所、交易商反洗錢和反恐怖融資工作的監(jiān)督管理，包括（）。

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)、附屬機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，對違規(guī)行為嚴(yán)格追究（）的相應(yīng)責(zé)任。

房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)要在銷售房屋、提供經(jīng)紀(jì)等相關(guān)服務(wù)時(shí)履行反洗錢義務(wù)，包括（）。

《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部人民銀行銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范購房融資和加強(qiáng)反洗錢工作的通知》嚴(yán)禁違規(guī)提供“首付貸”等購房融資，包括（）

（）發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)需要調(diào)查核實(shí)的，可以向社會(huì)組織進(jìn)行調(diào)查。

《社會(huì)組織反洗錢和反恐怖融資管理辦法》所稱社會(huì)組織是指（）。

中國人民銀行依照《中華人民共和國反洗錢法》，加強(qiáng)對貴金屬交易場所、交易商反洗錢和反恐怖融資工作的監(jiān)督管理，包括（）。

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)、附屬機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，對違規(guī)行為嚴(yán)格追究（）的相應(yīng)責(zé)任。