多項(xiàng)選擇題交易場(chǎng)所、交易商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵循“了解你的客戶”原則，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易應(yīng)當(dāng)釆取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施，包括（）。

A.了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
B.了解客戶資金的來源和性質(zhì)
C.了解實(shí)際控制客戶的自然人
D.交易的實(shí)際受益人


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1.多項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)、附屬機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)格追究（）的相應(yīng)責(zé)任。

A.負(fù)責(zé)人
B.高級(jí)管理層
C.反洗錢主管部門
D.相關(guān)業(yè)務(wù)條線
E.具體經(jīng)辦人員

2.多項(xiàng)選擇題接續(xù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)涵蓋3個(gè)月監(jiān)測(cè)期內(nèi)的新增可疑交易，并注明（）。

A.首次提交可疑交易報(bào)告號(hào)
B.報(bào)告緊急程度
C.后續(xù)控制措施
D.追加次數(shù)

4.多項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，合理釆?。ǎ┑却胧?，進(jìn)一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關(guān)信息。

A.內(nèi)部盡職調(diào)查
B.回訪
C.實(shí)地查訪
D.向公安部門、工商行政管理部門、稅務(wù)部門核實(shí)
E.向居委會(huì)、街道辦、村委會(huì)了解

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題