多項選擇題證券公司應當嚴格執(zhí)行國家有關反洗錢的法律法規(guī)以及（）的有關規(guī)定，將反洗錢工作落實到本公司內部控制制度和日常業(yè)務運作中。
A、中國人民銀行
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國保監(jiān)會
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1.多項選擇題反洗錢工作保密事項包括：（）
A、客戶身份資料及客戶風險等級劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報告
D、可疑交易報告
E、履行反洗錢義務所知悉的國家執(zhí)法部門調查涉嫌洗錢活動的信息
2.單項選擇題金融行動特別工作組于哪一年對FATF40項建議進行了第一次修訂？（）
A、1996年
B、1998年
C、2001年
D、2003年
3.單項選擇題通過利用空殼公司的賬戶，用假名或受托人的名義開立銀行賬戶，進行虛假的貿(mào)易往來，使用平衡貸款體制，讓資金在不同國家的不同金融機構間頻繁地流動，買賣無記名證券等方法，以達到模糊其性質、來源、受益人和增大執(zhí)法機關對其進行有效調查的難度的目的。這是洗錢的哪個階段？（）
A、犯罪階段
B、放置階段
C、離析階段
D、融合階段
4.單項選擇題根據(jù)我國《反洗錢法》條規(guī)定，由哪個部門負責涉及追究洗錢罪的司法協(xié)助？（）
A、中國人民銀行
B、公安部門
C、司法部門
D、檢察部門
5.單項選擇題一個國家和地區(qū)反洗錢體系有效性的首要方面體現(xiàn)為（）
A、政府部門對反洗錢工作的重視程度
B、金融監(jiān)管的力度和方式
C、司法機關懲處洗錢犯罪的案件數(shù)量
D、反洗錢法律制度的完善程度和發(fā)展水平
最新試題
內部審計在檢查分支機構對單位客戶受益所有人的識別時的關注重點包括什么？
題型：問答題
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術服務、文化傳媒等。
題型：判斷題
從交易模式看，電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
題型：判斷題
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
題型：單項選擇題
通關走私是指通過海關監(jiān)管區(qū)進出境，采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私，通常報關價格明顯低于市場價格或有違常理。
題型：判斷題
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？
題型：單項選擇題
以下關于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
對分支機構進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶（）。
題型：多項選擇題
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括（）。
題型：單項選擇題
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點（）？
題型：單項選擇題