A、某支行開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉(zhuǎn)
B、上海銀行在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
C、個(gè)人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
D、客戶與證券公司進(jìn)行金融交易，通過第三方存管賬戶進(jìn)行的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
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A、單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上或外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支
B、單位、個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣100萬元以上或外幣等值20萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
C、個(gè)人銀行賬戶之間、個(gè)人與單位銀行賬戶之間當(dāng)日單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬元以上或外幣等值10萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D、交易一方為個(gè)人、單筆或當(dāng)日累計(jì)等值1萬美元以上的跨境交易
A、資金出逃
B、現(xiàn)金走私
C、票據(jù)偽造
D、洗錢
A、甲公司劃款給天一貿(mào)易公司人民幣154萬元，劃款給**五金店人民幣46萬元
B、乙公司劃款給李某個(gè)體工商戶100萬元
C、丁某持本人活期存折柜面人民幣現(xiàn)金取款2筆，賬號1取款12萬元，賬號2取款10萬元
D、丙公司收到他行某房產(chǎn)公司劃款人民幣200萬元
A、5年
B、10年
C、15年
D、3年
A、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分
B、大額交易報(bào)告
C、可疑交易報(bào)告
D、客戶身份識別
最新試題
《上海銀行公司授信業(yè)務(wù)貸后管理規(guī)程（2016版）》規(guī)定，小企業(yè)授信客戶如僅在該行辦理便捷貸業(yè)務(wù)、授信額度在300萬元（含）以內(nèi)且不屬于貸后關(guān)鍵客戶的小企業(yè)客戶，可采用（）貸后檢查模式。
貸后關(guān)鍵客戶原則上按（）實(shí)施貸后檢查并完成貸后檢查報(bào)告，其中現(xiàn)場檢查方式原則上應(yīng)不低于每季度（）次。
以下對貸款分類的描述錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)上海銀行《單位定期存單質(zhì)押授信業(yè)務(wù)管理辦法》，以下哪類賬戶的外匯資金可用于質(zhì)押：（）。
并購交易中并購方的自籌資金比例不得低于（）。
上海銀行保存客戶身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是（）。
以下哪些屬于商業(yè)銀行主要股東？（）
經(jīng)營單位公司業(yè)務(wù)部授信部（或小企業(yè)金融部）評審人應(yīng)對貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評估審查。評審人應(yīng)依據(jù)調(diào)查人提供的信息或通過各種渠道間接獲取授信客戶的信息資料，對受信人的基本情況、經(jīng)營管理狀況、經(jīng)營業(yè)績狀況、財(cái)務(wù)狀況、授信用途、還款來源、（）等方面進(jìn)行分析，揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，撰寫評審報(bào)告。
下列情形中，需要所在單位反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的有（）。
對于貸后檢查發(fā)現(xiàn)集團(tuán)重大不利變化，應(yīng)及時(shí)采取措施有（）。