興業(yè)銀行合規(guī)考試多項(xiàng)選擇題每日一練(2020.04.16)

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理

A.建立或修改客戶資料
B.開立銀行結(jié)算賬戶
C.現(xiàn)鈔兌換
D.提供一次性金融服務(wù)

A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進(jìn)行評價(jià)和披露
C.對識(shí)別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程

A.逐筆維護(hù)
B.批量新增
C.按年維護(hù)
D.單一維護(hù)

A.計(jì)劃財(cái)務(wù)部、法律與合規(guī)部
B.研究規(guī)劃部
C.審計(jì)部
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部