興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.04.28)

來源：考試資料網

1 操作風險評估是指按照既定的評估標準和方法，從操作風險發(fā)生的（）等兩個維度來評估操作風險并評估相應控制措施的有效性和控制效果，以確定操作風險是否可接受并明確操作風險應對策略的過程。

2 下列有關反洗錢非現場監(jiān)管不正確的有（）

3 下列因素中不屬于操作風險事件風險因子的是（）

4 金融機構的反洗錢核心義務是（）

5 操作風險損失形態(tài)主要包括（）追索失敗、賬面減值、其他損失。

6 興業(yè)銀行規(guī)范關聯方及關聯交易管理的內部制度主要包括（）

7 興業(yè)銀行應當建立有效的信息交流與反饋機制，確保（）及時了解興業(yè)銀行的經營和風險狀況。

8 某銀行員工與客戶內外勾結，騙取該行貸款500萬元，最后形成不良貸款，于2015年底核銷。從操作風險損失形態(tài)分類，該損失屬于（）。

9 興業(yè)銀行獨立董事應當對關聯交易的（）以及內部審批程序履行情況發(fā)表書面意見。

10 根據《興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理辦法》，以下屬于員工合規(guī)檔案信息的是（）