反洗錢(qián)考試反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2019.12.12)

單項(xiàng)選擇題
下列選項(xiàng)中，哪個(gè)英文字母代表可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)類(lèi)型？（）
A、英文字母B
B、英文字母E
C、英文字母F
D、英文字母I
多項(xiàng)選擇題
履行反洗錢(qián)職責(zé)的單位，主要包括（）。
A、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)中心
B、國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、依法負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)的其他有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)等
D、金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)
問(wèn)答題
什么是可疑交易？
答案：短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符。
短期內(nèi)相同收付款...
判斷題
《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》是聯(lián)合國(guó)為打擊跨國(guó)、跨區(qū)域的腐敗犯罪主持制定的國(guó)際法律文件，其中有關(guān)反洗錢(qián)內(nèi)容占了大量篇幅。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將可疑交易報(bào)其總部，由金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后（）以電子方式報(bào)送中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。
A、5個(gè)工作日內(nèi)
B、6個(gè)工作日內(nèi)
C、10個(gè)工作日內(nèi)
D、及時(shí)
問(wèn)答題
為什么要強(qiáng)調(diào)銀行反洗錢(qián)？
答案：強(qiáng)調(diào)銀行開(kāi)展反洗錢(qián)工作主要有以下原因：首先，洗錢(qián)對(duì)銀行有相當(dāng)嚴(yán)重的危害，會(huì)極大損害銀行的聲譽(yù)。銀行一旦被卷入洗錢(qián)丑聞，會(huì)...
問(wèn)答題
根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)制度規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對(duì)代理人的身份識(shí)別是如何規(guī)定的？
答案：當(dāng)自然人客戶(hù)由他人代理存取現(xiàn)金時(shí)，我行應(yīng)按照以下要求開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作：當(dāng)單筆存（或?。┛畹慕痤~達(dá)到或超過(guò)人民幣5萬(wàn)元...
多項(xiàng)選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系。反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）
A、客戶(hù)身份識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢(qián)保密制度和宣傳培訓(xùn)制度
多項(xiàng)選擇題
《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定在反洗錢(qián)調(diào)查中，對(duì)可能被（）的文件、資料，可以予以封存。
A、轉(zhuǎn)移
B、隱藏
C、篡改
D、毀損
單項(xiàng)選擇題
金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害反洗錢(qián)義務(wù)的履行的，依照哪個(gè)有關(guān)規(guī)定處罰？（）
A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
B、《境內(nèi)外匯賬戶(hù)管理規(guī)定》
C、《商業(yè)銀行法》
D、《金融違法行為處罰辦法》

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反洗錢(qián)考試反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2019.12.12)

下列選項(xiàng)中，哪個(gè)英文字母代表可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)類(lèi)型？（）

履行反洗錢(qián)職責(zé)的單位，主要包括（）。

什么是可疑交易？

《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》是聯(lián)合國(guó)為打擊跨國(guó)、跨區(qū)域的腐敗犯罪主持制定的國(guó)際法律文件，其中有關(guān)反洗錢(qián)內(nèi)容占了大量篇幅。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將可疑交易報(bào)其總部，由金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后（）以電子方式報(bào)送中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。

為什么要強(qiáng)調(diào)銀行反洗錢(qián)？

根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)制度規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對(duì)代理人的身份識(shí)別是如何規(guī)定的？

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系。反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定在反洗錢(qián)調(diào)查中，對(duì)可能被（）的文件、資料，可以予以封存。

金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害反洗錢(qián)義務(wù)的履行的，依照哪個(gè)有關(guān)規(guī)定處罰？（）

反洗錢(qián)考試反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2019.12.12)

下列選項(xiàng)中，哪個(gè)英文字母代表可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)類(lèi)型？（）

履行反洗錢(qián)職責(zé)的單位，主要包括（）。

什么是可疑交易？

《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》是聯(lián)合國(guó)為打擊跨國(guó)、跨區(qū)域的腐敗犯罪主持制定的國(guó)際法律文件，其中有關(guān)反洗錢(qián)內(nèi)容占了大量篇幅。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將可疑交易報(bào)其總部，由金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后（）以電子方式報(bào)送中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。

為什么要強(qiáng)調(diào)銀行反洗錢(qián)？

根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)制度規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對(duì)代理人的身份識(shí)別是如何規(guī)定的？

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系。反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定在反洗錢(qián)調(diào)查中，對(duì)可能被（）的文件、資料，可以予以封存。

金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害反洗錢(qián)義務(wù)的履行的，依照哪個(gè)有關(guān)規(guī)定處罰？（）

下列選項(xiàng)中，哪個(gè)英文字母代表可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)類(lèi)型？（）

履行反洗錢(qián)職責(zé)的單位，主要包括（）。

《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》是聯(lián)合國(guó)為打擊跨國(guó)、跨區(qū)域的腐敗犯罪主持制定的國(guó)際法律文件，其中有關(guān)反洗錢(qián)內(nèi)容占了大量篇幅。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將可疑交易報(bào)其總部，由金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，在可疑交易發(fā)生后（）以電子方式報(bào)送中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。

為什么要強(qiáng)調(diào)銀行反洗錢(qián)？

根據(jù)反洗錢(qián)相關(guān)制度規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對(duì)代理人的身份識(shí)別是如何規(guī)定的？

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定在反洗錢(qián)調(diào)查中，對(duì)可能被（）的文件、資料，可以予以封存。

金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害反洗錢(qián)義務(wù)的履行的，依照哪個(gè)有關(guān)規(guī)定處罰？（）