A.公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)對恐怖活動組織、恐怖活動人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單和其他國家機(jī)關(guān)要求監(jiān)控的人員（如紅通名單）等黑名單進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
B.發(fā)現(xiàn)相關(guān)業(yè)務(wù)涉及黑名單人員，公司將直接拒絕為其辦理業(yè)務(wù)
C.公司反洗錢信息管理系統(tǒng)對恐怖活動組織、恐怖活動人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單、司法調(diào)查人員名單、其他國家機(jī)關(guān)要求監(jiān)控的人員等黑名單進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)涉及上述黑名單人員的交易，將按照異常交易進(jìn)行監(jiān)測并報(bào)告
D.對于“恐怖活動組織及恐怖活動人員名單”“司法黑名單”發(fā)生變化的，公司將通過反洗錢管理信息系統(tǒng)對其進(jìn)行回溯性調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公司向第三方機(jī)構(gòu)購買的黑名單信息
B.根據(jù)人民銀行、保監(jiān)會等監(jiān)管部門官方發(fā)布的恐怖活動組織、恐怖人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單
C.部分司法調(diào)查人員名單以及外國政要等黑名單信息。
D.經(jīng)主流媒體披露涉嫌犯罪的人員
A.通過非面對面方式發(fā)生交易，交易行為存在異常。
B.此類交易流程上符合保全實(shí)務(wù)的規(guī)定，但具有潛在洗錢的可能性；
C.客戶辦理業(yè)務(wù)的目的或頻率存在異常；
D.客戶辦理的業(yè)務(wù)均為大額的業(yè)務(wù)。
A.客戶不重視保險(xiǎn)本身的保障功能
B.客戶行為多表現(xiàn)為短期內(nèi)頻繁進(jìn)行投?；蛘呓獬贤?br />
C.客戶解除合同不考慮損失，而一般情況下?lián)p失較大
D.通過非面對面方式發(fā)生交易，交易行為存在異常
A.客戶拒絕提供有效身份證件，或拒絕配合客戶身份識別工作
B.因?yàn)榭蛻粼驅(qū)е禄拘畔⒅g存在矛盾，例如客戶職業(yè)與收入不符、收入與購買能力不匹配
C.客戶偏好于購買5年期及以下期交和躉交型投資類險(xiǎn)種，且繳費(fèi)金額較高
D.客戶行為多表現(xiàn)為短期內(nèi)頻繁進(jìn)行投保或者解除合同
A.客戶身份信息異常
B.高風(fēng)險(xiǎn)客戶
C.交易目的異常
D.資金賬戶支付異常
E.非正常保全及其他
最新試題
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。