A.公司向第三方機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)的黑名單信息
B.根據(jù)人民銀行、保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門(mén)官方發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織、恐怖人員名單、制裁的國(guó)家和地區(qū)名單
C.部分司法調(diào)查人員名單以及外國(guó)政要等黑名單信息。
D.經(jīng)主流媒體披露涉嫌犯罪的人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.通過(guò)非面對(duì)面方式發(fā)生交易，交易行為存在異常。
B.此類(lèi)交易流程上符合保全實(shí)務(wù)的規(guī)定，但具有潛在洗錢(qián)的可能性；
C.客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)的目的或頻率存在異常；
D.客戶(hù)辦理的業(yè)務(wù)均為大額的業(yè)務(wù)。
A.客戶(hù)不重視保險(xiǎn)本身的保障功能
B.客戶(hù)行為多表現(xiàn)為短期內(nèi)頻繁進(jìn)行投?；蛘呓獬贤?br />
C.客戶(hù)解除合同不考慮損失，而一般情況下?lián)p失較大
D.通過(guò)非面對(duì)面方式發(fā)生交易，交易行為存在異常
A.客戶(hù)拒絕提供有效身份證件，或拒絕配合客戶(hù)身份識(shí)別工作
B.因?yàn)榭蛻?hù)原因?qū)е禄拘畔⒅g存在矛盾，例如客戶(hù)職業(yè)與收入不符、收入與購(gòu)買(mǎi)能力不匹配
C.客戶(hù)偏好于購(gòu)買(mǎi)5年期及以下期交和躉交型投資類(lèi)險(xiǎn)種，且繳費(fèi)金額較高
D.客戶(hù)行為多表現(xiàn)為短期內(nèi)頻繁進(jìn)行投?；蛘呓獬贤?/p>
A.客戶(hù)身份信息異常
B.高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)
C.交易目的異常
D.資金賬戶(hù)支付異常
E.非正常保全及其他
A.公司柜面人員收取客戶(hù)的現(xiàn)金
B.公司銷(xiāo)售人員收取客戶(hù)的現(xiàn)金
C.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司在保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)代為收取或支付客戶(hù)的現(xiàn)金
D.客戶(hù)在公司柜面支取的現(xiàn)金
最新試題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
對(duì)客戶(hù)真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）