A.通過非面對面方式發(fā)生交易，交易行為存在異常。
B.此類交易流程上符合保全實(shí)務(wù)的規(guī)定，但具有潛在洗錢的可能性；
C.客戶辦理業(yè)務(wù)的目的或頻率存在異常；
D.客戶辦理的業(yè)務(wù)均為大額的業(yè)務(wù)。
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你可能感興趣的試題
A.客戶不重視保險(xiǎn)本身的保障功能
B.客戶行為多表現(xiàn)為短期內(nèi)頻繁進(jìn)行投?；蛘呓獬贤?br />
C.客戶解除合同不考慮損失，而一般情況下?lián)p失較大
D.通過非面對面方式發(fā)生交易，交易行為存在異常
A.客戶拒絕提供有效身份證件，或拒絕配合客戶身份識(shí)別工作
B.因?yàn)榭蛻粼驅(qū)е禄拘畔⒅g存在矛盾，例如客戶職業(yè)與收入不符、收入與購買能力不匹配
C.客戶偏好于購買5年期及以下期交和躉交型投資類險(xiǎn)種，且繳費(fèi)金額較高
D.客戶行為多表現(xiàn)為短期內(nèi)頻繁進(jìn)行投?；蛘呓獬贤?/p>
A.客戶身份信息異常
B.高風(fēng)險(xiǎn)客戶
C.交易目的異常
D.資金賬戶支付異常
E.非正常保全及其他
A.公司柜面人員收取客戶的現(xiàn)金
B.公司銷售人員收取客戶的現(xiàn)金
C.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司在保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)營業(yè)場所內(nèi)代為收取或支付客戶的現(xiàn)金
D.客戶在公司柜面支取的現(xiàn)金
A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.全面原則
D.動(dòng)態(tài)評(píng)估原則
E.保密原則
最新試題
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。